CURSO VIRTUA AI SISTEMAS DE PREVENCION BLANQUEO CAPITAL 2021

La legislación en materia de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo (PBCyFT) exige establecer procedimientos y órganos adecuados para gestionar las obligaciones de PBCyFT y que dichos procedimientos y órganos sean desarrollados sobre el enfoque de riesgos. Por este motivo, los sujetos obligados deben desarrollar análisis de exposición al riesgo de ser utilizados por los delincuentes para blanquear el producto de sus delitos.  El SEPBLAC (organismo supervisor) insiste en la necesidad de que Auditoría Interna supervise la eficacia de los sistemas de PBCyFT (documento “Recomendaciones sobre las medidas de control interno para la PBCyFT”, 2013).   En este contexto, este curso se desarrolla la problemática principal que afrontan los sujetos obligados y aportando mejores prácticas desde una doble perspectiva:   1ª) La exigencia del supervisor de PBCyFT, en relación con la necesaria intervención de Auditoría Interna en la revisión del sistema de prevención implantado.  2ª) El cumplimiento con los objetivos de la Auditoría Interna, marcados en la propia definición (“…evaluar y mejorar la eficacia de los procesos de gestión de riesgos, control y gobierno”), así como en las Normas Internacionales para la Práctica Profesional de Auditoría Interna (como, por ejemplo, la norma 2010 que requiere la planificación basada en riesgos).

FECHA, HORARIOS Y HORAS
Del 30 de junio al 2 de julio de 2021, de 10:00 h. a 12:00 h.

TIPO DE FORMACIÓN 

Virtual                       Presencial                   e-Learning                         Blended


Horas CPE:
8
La distribución de horas es la siguiente:
3 sesiones virtuales de 2 horas cada una, vía Zoom, con ponente: 6 horas
Autoestudio y/o resolución de casos: 2 horas.

LUGAR DE CELEBRACIÓN: Aula Virtual del IAI (Zoom)

TEMARIO
I. Introducción.

- Objetivos de la PBC y FT.

- Normativa básica aplicable.

II. Gestión de riesgos y PBC y FT.

III. El papel de Auditoría Interna en la PBC y FT.

Revisión de los procedimientos de PBC y FT implantados en la organización.

El módulo III del curso, se estructurará en función de cada una de las obligaciones objeto de revisión, comentando:

- Obligaciones establecidas por la normativa.

- Procedimientos de PBC y FT habitualmente implantados por los sujetos obligados.

- Sugerencias de procedimientos de Auditoría Interna.

- Incidencias más frecuentes.

DESTINATARIOS
Auditores internos de entidades que se encuentren sujetas al cumplimiento de las obligaciones de PBC y FT.

INFORMACIÓN ADICIONAL: Unos 3-4 días antes de que se celebre el curso se enviarán las claves y las indicaciones para acceder a las clases virtuales.La documentación del curso se enviará de la siguiente manera (si procede): un día antes, la documentación de la que debe disponer de manera previa; durante el curso, la documentación que van a ver en este; y toda la documentación al completo al final del curso.

PONENTES
Javier González de las Heras; Executive Director de Auditoría Interna y Gestión de Riesgos - EY.

PRECIOS
TARIFA*:SOCIO CORPORATIVO: 550 € - SOCIO INDIVIDUAL: 670 € - NO SOCIO: 795 €·(21% IVA NO INCLUIDO)

CLÁUSULA DE PROTECCIÓN DE DATOS
De conformidad con lo dispuesto en el Reglamento General de Protección de Datos se informa al interesado que el Instituto de Auditores Internos de España (en adelante, IAI), es Responsable del Tratamiento con relación a los datos personales recabados.El principio de licitud que legitima el tratamiento está basado en el consentimiento otorgado por su parte con el objeto de poder ejecutar las actividades oportunas que se derivan de la gestión de los cursos de IAI.Estos datos serán tratados de forma lícita, leal, transparente, adecuada, pertinente, limitada, exacta y actualizada, así como conservados durante el tiempo necesario para la atención de la solicitud, así como las obligaciones legales que se deriven.
El interesado queda informado sobre la posibilidad de ejercitar los derechos que le asisten en materia de protección de datos mediante el envío de correo electrónico a la dirección dpd@iai.es, adjuntando copia de su DNI o pasaporte. Al tiempo se le informa que puede recabar la tutela de la Agencia Española de Protección de Datos para atender las reclamaciones en el ejercicio de sus derechos.
Por último, le informamos que, con el objeto de dar cumplimiento al requisito formalizado por la FUNDAE en cuanto a la posibilidad de evidenciar la impartición del curso, se procederá a la grabación de la sesión formativa, siendo de obligado cumplimiento la activación de la cámara de los asistentes que vayan a aplicar dicha bonificación de la FUNDAE, acreditando con ello su presencia.

When
30/06/2021 10:00 - 02/07/2021 12:00
Where
AULA VIRTUAL DEL IAI (ZOOM) MADRID SPAIN
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