FECHA, HORARIOS Y HORAS

Del 24 al 26 de octubre de 2022, de 10:00 h. a 12:00 h.

TIPO DE FORMACIÓN 

Virtual                       Presencial                   e-Learning                         Blended

Horas CPE:8

La distribución de horas es la siguiente:

3 sesiones virtuales de 2 horas cada una, vía Zoom, con ponente: 6 horas

Autoestudio y/o resolución de casos: 2 horas.

LUGAR DE CELEBRACIÓN: Aula Virtual del IAI (Zoom)

TEMARIO

Presentación e Introducción al Compliance: estructura, roles y responsabilidades, alcance y despliegue de la función. Estándares mínimos, mejores prácticas y resoluciones o guías de las autoridades o reguladores.

Roles de las funciones de Compliance y Auditoría Interna en un modelo de Aseguramiento Combinado.

Auditoría de la función de Compliance. Procesos propios de la función: Identificación, documentación y evaluación de los riesgos, asesoramiento, formación y concienciación, eficacia y efectividad de los controles, sistema de comunicación, investigación y reporte de incidencias en materia de Compliance.

Auditoría de los procesos de Compliance Por ámbitos:

• Anticorrupción y Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo:
  • Regalos y atenciones
  • Conflictos de intereses
  • Conocimiento del tercero
    
• Datos de carácter personal:
  • Registro de Actividades de Tratamiento
  • Retención y borrado de dato
  • Terceros encargados de tratamiento
• Sanciones y Embargos internacionales: condiciones o medidas de mitigación
• Competencia: procedimientos implantados (controles sobre fijación de precios, asistencia a asociaciones, información compartida con competidores)

DESTINATARIOS: 

Directores de Auditoría Interna. 
Auditores internos que participen en trabajos de revisión de otras líneas de aseguramiento.
Profesionales de control interno y relacionados en general con procesos de aseguramiento.
Miembros de órganos de control.

INFORMACIÓN ADICIONAL: Unos 3-4 días antes de que se celebre el curso se enviarán las claves y las indicaciones para acceder a las clases virtuales. La documentación del curso se enviará de la siguiente manera (si procede): un día antes, la documentación de la que debe disponer de manera previa; durante el curso, la documentación que van a ver en este; y toda la documentación al completo al final del curso.

DIRECCIÓN TÉCNICA: 

María Díaz Aldao; Sr Manager Legal Compliance & Crimianl Law. Repsol.

PONTENTES: 

María Díaz Aldao; Gerente Senior Compliance Legal & Defensa Penal. Repsol. Certificado Nº 21027 Internacional de Compliance Officer (CICO) expedido por el Instituto de Oficiales de Cumplimiento - IOC

Silvia Marne Martínez; Gerente de Auditoría de modelos de  Control y Compliance en la Dirección de Auditoría, Control y Riesgos de Repsol.

PRECIOS:

TARIFA*: SOCIO CORPORATIVO: 580 € SOCIO INDIVIDUAL: 705 €·NO SOCIO: 840 €· (21% IVA NO INCLUIDO)

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CLÁUSULA DE PROTECCIÓN DE DATOS
De conformidad con lo dispuesto en el Reglamento General de Protección de Datos se informa al interesado que el Instituto de Auditores Internos de España (en adelante, IAI), es Responsable del Tratamiento con relación a los datos personales recabados. El principio de licitud que legitima el tratamiento está basado en el consentimiento otorgado por su parte con el objeto de poder ejecutar las actividades oportunas que se derivan de la gestión de los cursos de IAI. Estos datos serán tratados de forma lícita, leal, transparente, adecuada, pertinente, limitada, exacta y actualizada, así como conservados durante el tiempo necesario para la atención de la solicitud, así como las obligaciones legales que se deriven. El interesado queda informado sobre la posibilidad de ejercitar los derechos que le asisten en materia de protección de datos mediante el envío de correo electrónico a la dirección [email protected], adjuntando copia de su DNI o pasaporte. Al tiempo se le informa que puede recabar la tutela de la Agencia Española de Protección de Datos para atender las reclamaciones en el ejercicio de sus derechos. Por último, le informamos que, con el objeto de dar cumplimiento al requisito formalizado por la FUNDAE en cuanto a la posibilidad de evidenciar la impartición del curso, se procederá a la grabación de la sesión formativa, siendo de obligado cumplimiento la activación de la cámara de los asistentes que vayan a aplicar dicha bonificación de la FUNDAE, acreditando con ello su presencia.